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一体化大监督体系建设

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一体化大监督体系建设

目的与意义+-

近年来，随着国务院及各地方国资委对国有企业内控体系建设及监管力度的不断加强、各项要求的不断深化，内控体系建设及管理水平已经成为衡量国有企业综合竞争力的核心要素之一，内部控制也已经成为提升国有资产监督效能的一项重要手段。自2019年起，2023年3月国务院国资委第四次印发与“加强中央企业内部控制体系建设与监督工作”相关的通知。从政策的演变可见国务院国资委在国企改革的不同阶段对于内控建设工作的不同要求。

《做好2023年中央企业内部控制体系建设与监督工作有关事项的通知》国资厅监督[2023]8号中指出：切实推进风险、内控、合规、审计、监督追责一体化大监督体系建设；围绕重点领域、重要业务活动推动内控管理与业务活动有机融合，强化风险监测预警和相应工作机制；加强监督评价，积极推进信息化、数字化、智能化建设。对于法律风险、合规风险、重大风险等的预防、控制与应对，一直是中央企业、国有企业的一项重要工作。由此可见，推动“法务、合规、内控、风险”协同管理，是大型企业加强统筹协调，提高管理效能的必然结果，对于企业的职能统筹、风险评估及规范管理等均存在巨大价值。

走进金年会内容+-

中略咨询顾问将结合企业的行业特点、发展模式、竞争策略、业务特征和企业文化，对现有风险管理资源进行整合提升，构建良性闭环的公司经营发展管理链条，使一体化大监督体系建设实现事前、事中、事后措施环环相扣，进而推动国企改革转型升级。

1.组织开展企业一体化大监督体系建设的现状全面调研诊断；
2.厘清企业一体化大监督体系建设的需求、方向、目标，提出一体化大监督体系建设规划；
3.构建与企业发展相适配的全面风控合规体系；
4.构建与企业发展相适配的风控合规组织架构体系；
5.构建与企业发展相适配的风控合规人员体系；
6.加强与企业发展相适配的风控合规文化建设；
7.构建与企业发展相适配的流程协同设计；
8.组织开展企业一体化岗位协同职责制度设计；
9.组织开展企业一体化运行监督机制制度设计；
10.组织开展企业一体化运行考核评价制度设计；
11.开展项目宣贯和体系落地辅导走进金年会。

主要成果+-

1.《企业一体化大监督体系建设现状调研报告》

2.《风险、内控、合规、法务协同管理办法》

3.《全面风险管理内部控制手册》，其中包括

（1）全面风险清单

（2）全面风险事件库

（3）风险预警指标体系

（4）风险评估标准

（5）风险管理策略

4.《全面风险管理组织体系》

5.《风险管理机制、防控机制和控制流程设计》

（1）主体制度

（2）功能性制度

（3）实施规范

6.《规章制度审计管理制度》

7.《风控合规组织架构体系》

8.《一体化大监督体系组织架构协同管理制度》

9.《一体化大监督体系流程协同管理制度》

10.《一体化大监督体系岗位协同职责制度》

11.《一体化大监督体系运行考核评价制度》

12.《风一体化大监督体系运行监督机制》

13.《一体化大监督体系建设文化手册》

14.《风控合规人员体系》

15. 开展用户培训与体系实施辅导

主要方法论+-

1.四位一体管理体系

实施周期+-

3-4个月。

相关案例+-

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