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某集团风险内控合规法务“一体化”体系建设项目

客户介绍+-

某交通投资集团有限公司（简称“集团”）是某市国资委所属国有资本投资公司、交通产业骨干企业。截至2022年底，公司注册资本超百亿元，总资产超千亿元，实现年营业收入超百亿元，年纳税上亿元。

业务痛点+-

当前，随着国资国企改革的不断深入，以及国务院国资委(《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》国资发监督规【2019】101号文)“国资监管体制改革”政策要求下，审视国有企业在“风险、内控、合规、法务”四大管理维度，不同程度存在“九龙治水，多头管理”的现象。各相关职能部门的职责边界“难以打开”，各专业体系融合难度较大，管理效率低下，决策链条过长。主要存在以下痛点：

1) 体系建设方面：重视程度不够，专业力量不足;

2) 管理职能方面：职能管理较为粗放，工作落实存在障碍;

3) 制度建设方面：专项制度基本建立，制度执行难以落地;

4) 风险管理方面：“两级管控+三级防线”缺失，责任存在脱节，专业管理乏力;

5) 内部控制方面：内控体系系统性弱，内部控制规范性低;

6) 合规管理方面：合规管理义务不明，合规审查责任不清。

集团为进一步实现“强内控、防风险、促合规”的目标，保障企业向高质量发展快速跃升，需要在现有的风险、内控、合规、法务管理体系基础上，通过“四合一”的“四位一体”融合，切实推进“一体化大监督体系”建设步伐，实现一体化管理体系健全、制度体系完备、工作流程规范，风险控制到位。

解决方案+-

中略咨询基于对该集团全面的调研诊断，立足于集团风险管理要求、集团业务特点、管理特色及发展战略，建立了符合集团自身发展需求的一体化风险管理方案。

1) 厘定集团公司“一体化”管控要求及职能管理规划，建立“两级管控+三道防线”的一体化风险管理组织。通过项目明晰“风险内控合规法律”一体化工作在公司治理和职能管理中的角色定位和职责要求，夯实一体化管理的组织保障，明确领导责任，确保各级、各部门的管理职能，岗位职责，压实各司其职保障。

图示1：“两级管控+三道防线”管理组织

2) 以集团公司战略为导向，结合集团公司“风险、内控、合规和法务”方面的现状和实际需求，以“内控流程”为核心，以“风险防控”为目标，开展“四合一”体系融合建设。

3) 以风险管理目标和绩效目标为导向，搭建“一体化”全面风险管理体系。以“风险防控”为目的，以“风险管理目标和绩效目标”为导向，以“业务执行”为载体，搭建“全面风险管理、合规管理、内部控制和法务支持”四位一体，有机融合的管理体系；优化设计“一体化”管理办法（制度）、管控权限、管理流程、部门职能、岗位职责和工作机制，形成一体化协同机制。

图示2：“四位一体”管理体系

项目价值+-

该集团在本次风险内控合规法律一体化体系建设项目中，获得如下价值：

1）摸清了风险家底，夯实了一体化基�。魅妨嗽鹑�。

2）形成了“一体化”体系框架，完善了体系建设方案，建设目标、实施路径。

3）梳理出以“内控流程”为核心，以“风控目标和绩效目标”为导向的“一体化”运行机制。

4）完善了“一体化”管理制度体系及支撑体系。

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